Compliance-Schulungen: Vom Wissen zum Handeln

Compliance zwischen Anspruch und Realität

Compliance ist in vielen Unternehmen heute formal gut verankert. Verhaltenskodizes, interne Richtlinien und verpflichtende Schulungen gehören zum Standard. Gerade KMU müssen diese Massnahmen jedoch mit begrenzten Ressourcen risikobasiert priorisieren. Umso wichtiger ist es, dass Schulungen im Alltag Orientierung bieten und regelkonformes Verhalten in konkreten Situationen unterstützen.

In der Praxis zeigt sich jedoch: In heiklen Entscheidungs- und Beratungssituationen genügt eine formale Richtlinienbestätigung allein oft nicht. Unter Zeitdruck und bei Graubereichen werden Vorgaben unterschiedlich interpretiert, unsicher angewendet oder nicht konsequent eingefordert.

 

Richtlinie gelesen, aber nicht umgesetzt: Worauf es bei Compliance-Schulungen ankommt

Die Ausgestaltung von Schulungsprogrammen variiert in der Praxis stark: Einige Organisationen schulen regelmässig, andere verlassen sich weitgehend auf Richtlinienbestätigungen oder lange Schulungsintervalle (z.B. im Drei-Jahres-Turnus). Auch bei aktualisierten Richtlinien erfolgen ergänzende Schulungen nicht immer systematisch.

Lernpsychologische Erkenntnisse zeigen, dass neu erworbenes Wissen ohne erneute Auseinandersetzung mit den Lerninhalten mit der Zeit verblassen kann. Ein Forschungsüberblick von Carpenter, Pan und Butler (2022) bestätigt, dass zeitlich verteiltes Lernen (Spaced Practice) und das aktive Abrufen von Wissen (Retrieval Practice) den langfristigen Wissenserhalt unterstützen. Diese Erkenntnisse verdeutlichen, weshalb einmalige Schulungen durch wiederkehrende Lernimpulse und Gelegenheiten zum aktiven Wissensabruf ergänzt werden sollten.

Auch die neuere Forschung zur beruflichen Weiterbildung unterstreicht die Bedeutung des Praxistransfers. Eine systematische Literaturübersicht von Wisshak (2022), die Erkenntnisse aus 19 Metaanalysen zusammenführt, identifiziert unter anderem die Gestaltung von Schulungen, Anwendungsmöglichkeiten und die Unterstützung im Arbeitsumfeld als relevante Einflussfaktoren für den Transfer des Gelernten in den Berufsalltag.

Für Compliance-Schulungen bedeutet dies: Regelwissen lässt sich vergleichsweise schnell vermitteln. Ein belastbares Verständnis für die Anwendung im Arbeitsalltag entsteht jedoch meist erst durch wiederholte Auseinandersetzung, Diskussion und praxisnahe Fallbeispiele.

 

Was wirksame Compliance-Schulungen auszeichnet

Compliance-Schulungen sollen Mitarbeitende sensibilisieren und dabei unterstützen, Richtlinien in konkreten Situationen angemessen anzuwenden. Entscheidend ist dabei weniger die Menge an Inhalten als eine verständliche, praxisnahe und zielgruppengerechte Didaktik.

Aus unserer Praxis haben sich folgende Faktoren bewährt:

• Interaktive Lernformate: Workshops, Diskussionen und moderierte Fallbeispiele fördern die aktive Auseinandersetzung mit Compliance-Themen.
• Praxisnahe Szenarien: Situationen aus dem Arbeitsalltag erleichtern den Transfer auf konkrete Fallsituationen.
• Regelmässige Sensibilisierung: Kurze, wiederkehrende Lernimpulse halten Compliance-Themen im Bewusstsein.
• Zielgruppenspezifische Schulungen: Unterschiedliche Funktionen wie Vertrieb, Einkauf oder Management erfordern je nach Geschäftsmodell differenzierte Inhalte.
• Geeignete Gruppengrössen: : Kleinere Gruppen erleichtern Interaktion und Austausch. Je nach Thema, Zielgruppe und Methodik kann eine Gruppengrösse von bis zu rund 20 Teilnehmenden einen praktikablen Richtwert für Präsenz- und virtuelle Formate darstellen.

 

Praxisbeispiel: Von E-Learning zu Workshops

Ein international tätiges Unternehmen führte eine neue Richtlinie zu Machtmissbrauch, Belästigung und Schutz von Mitarbeitenden ein. Gerade in der Zusammenarbeit über Länder- und Kulturgrenzen hinweg stellte sich die Frage, wie Mitarbeitende kritische Situationen korrekt einordnen und angemessen handeln.

Zunächst setzte das Unternehmen auf ein standardisiertes E-Learning, das alle Mitarbeitenden einmal jährlich absolvieren mussten. In Gesprächen zeigte sich jedoch, dass viele die Grundprinzipien kannten, sich bei der Einordnung konkreter Situationen im Arbeitsalltag aber weiterhin unsicher fühlten.

Daraufhin ergänzte das Unternehmen das Konzept um interaktive Workshops, je nach Standort als Präsenzveranstaltung oder virtuelles Format. Neben fachlichen Inputs umfassten die Workshops Fallbesprechungen, Diskussionsrunden und kurze Quizsequenzen.

Die Workshops schufen einen geschützten Rahmen für Reflexion und Perspektivenwechsel. Teilnehmende konnten Unsicherheiten offen ansprechen und anhand konkreter Fälle üben, wie Richtlinien in der Praxis anzuwenden sind.

Das Beispiel zeigt: Gerade bei sensiblen Themen kann es sinnvoll sein, Compliance-Schulungen über reine Wissensvermittlung hinaus um Austausch, Reflexion und praktische Anwendung zu ergänzen.

 

Rolle der Führungskultur

Compliance-Schulungen wirken nicht isoliert: Eine Führungskultur, in der Compliance-Anforderungen konsequent vorgelebt und eingefordert werden, unterstützt deren Anwendung im Arbeitsalltag. Führungskräfte übernehmen dabei eine Vorbildfunktion, indem sie regelkonformes Verhalten vorleben, klare Erwartungen formulieren und die Anwendung des Gelernten unterstützen.

Der sogenannte «Tone from the Top» ist ein wichtiger Bestandteil eines angemessenen Compliance-Managements. Mitarbeitende orientieren sich nicht nur an Richtlinien und Schulungsinhalten, sondern auch daran, welches Verhalten im Unternehmen tatsächlich vorgelebt und eingefordert wird.

Das von Innosuisse geförderte Forschungsprojekt «Return on Compliance» der Hochschule Luzern und der Fachhochschule Graubünden befasste sich mit Erfolgsfaktoren von Corporate Compliance. Die Ergebnisse wurden von Hunziker et al. (2024) veröffentlicht. Qualitative Erkenntnisse aus dem Projekt heben unter anderem die Bedeutung der Führungskultur und unternehmensbezogener Schulungen hervor. Die quantitativen Ergebnisse unterstreichen insbesondere die Bedeutung von Compliance-Kompetenz für den Compliance-Erfolg. Dazu gehört neben der Kenntnis relevanter Vorgaben auch die Fähigkeit, Compliance-Risiken zu erkennen und Anforderungen in konkreten Situationen anzuwenden.

Compliance-Schulungen ersetzen daher weder eine gelebte Führungskultur noch angemessene Kontrollen und Prozesse. Vielmehr sollten Schulungen und Führungskultur ineinandergreifen, um Mitarbeitende für Risiken zu sensibilisieren und die praktische Anwendung von Compliance-Anforderungen zu fördern.

 

Erkenntnisse aus Praxis und Forschung

Für Compliance Officer, Risk Manager, Internal Audit und die Geschäftsleitung lassen sich daraus folgende Schlussfolgerungen ableiten. Diese dienen als Checkpoints für die Beurteilung und Weiterentwicklung von Schulungen:

• Bleibt die Richtlinienbestätigung eine formale Kenntnisnahme, oder wird sie durch Massnahmen ergänzt, die die Anwendung im Arbeitsalltag unterstützen (z.B. Übungen, praxisnahe Fallbeispiele oder Transferaufgaben)?
• Gibt es interaktive Formate, die Rückfragen, Diskussionen und den Erfahrungsaustausch ermöglichen, oder dominiert das reine «Durchklicken» von Inhalten?
• Werden praxisnahe Szenarien eingesetzt, die typische Risikosituationen abbilden und den Transfer in Entscheidungs- und Beratungssituationen trainieren?
• Ist das Schulungskonzept als einmaliges Ereignis ausgestaltet, oder sind Wiederholung, kurze Impulse und Aktualisierungen so geplant, dass Wissen auch später abrufbar bleibt?
• Sind Inhalte und Beispiele nach Funktionen und Risikoprofil differenziert (z.B. Vertrieb, Einkauf und Management), oder erhalten alle Zielgruppen identische Standardmodule?
• Ist erkennbar, dass Führungskräfte die Erwartungen unterstützen (z.B. durch eigene Kommunikation, konsequente Entscheidungen und Vorleben), und wird dies in Schulungen aufgegriffen?

 

Schlussfolgerung für die Praxis

Richtlinien schaffen einen verbindlichen Orientierungsrahmen für regelkonformes Verhalten. Ihre formelle Bestätigung dokumentiert die Kenntnisnahme, gewährleistet jedoch noch nicht die Anwendung im Arbeitsalltag. Entscheidend ist, ob Mitarbeitende die darin festgehaltenen Anforderungen auch in konkreten Situationen anwenden können. Angemessene Compliance-Schulungen setzen daher auf Praxisnähe, Wiederholung und Interaktion. In Kombination mit einer gelebten Führungskultur tragen sie dazu bei, regelkonformes Verhalten im Unternehmen nachhaltig zu fördern.