Stephanie Kok

Stephanie Kok verfügt über mehr als 16 Jahre Berufserfahrung im Bereich Financial Services mit Schwerpunkt Regulatory & Compliance. Als Leiterin Regulatory & Compliance Financial Services Deutschschweiz bei der BDO AG in Zürich berät sie Banken, Wertpapierhäuser, Vermögensverwalter, Fintechs sowie weitere Finanzintermediäre in sämtlichen finanzmarktrechtlichen und regulatorischen Fragestellungen. Zudem führt sie regulatorische Prüfungen, Compliance Reviews und Risikoanalysen durch und begleitet Finanzinstitute bei der Umsetzung von Feststellungen aus Aufsichts-, Revisions- und Sonderprüfungen. Dank ihrer langjährigen Erfahrung kennt sie sowohl die Anforderungen beaufsichtigter Institute als auch die Erwartungen von Aufsichtsbehörden und Prüfgesellschaften.

Ihre fachlichen Schwerpunkte umfassen insbesondere die Bereiche Verhaltensregeln, Corporate Governance, Cross-border Services, Geldwäschereiprävention (GwG) sowie die regulatorische Begleitung von Bewilligungsverfahren vor der FINMA, der FMA Liechtenstein und verschiedenen Selbstregulierungsorganisationen (SRO). Darüber hinaus verfügt sie über umfassende Erfahrung in der Konzeption, Implementierung und Überprüfung von Compliance-Frameworks, Weisungen, internen Kontrollsystemen sowie Organisations- und Governance-Strukturen für regulierte Finanzdienstleister.

Durch ihre langjährige Tätigkeit in führenden Beratungsunternehmen und die enge Zusammenarbeit mit Finanzinstituten in der Schweiz und Liechtenstein verfügt Stephanie Kok über fundierte Expertise in der rechtlichen und regulatorischen Beratung, der Leitung komplexer Transformations- und Compliance-Projekte sowie in der praxisorientierten Umsetzung regulatorischer Anforderungen. Ihr Ziel ist es, ihre Kunden bei der Bewältigung regulatorischer Herausforderungen effizient und lösungsorientiert zu unterstützen, nachhaltige Strukturen zu schaffen und einen messbaren Beitrag zu einer starken Governance-, Risiko- und Compliance-Kultur zu leisten.