• Banken und Effekten­händler

BANKEN UND EFFEKTEN­HÄNDLER

Als von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) zugelassene Prüfgesellschaft für Banken und Effektenhändler bieten wir folgende Dienstleistungen an:

  • Statutarische und aufsichtsrechtliche Prüfung von Banken und Effektenhändlern
  • Rechnungs- und Aufsichtsprüfung von internationalen Finanzkonzernen
  • Beratung in Fragen der Organisation, des Risikomanagements und Compliance
  • Prüfung- und Beratung von IT-Prozessen
  • Gutachtertätigkeit und Zweitbeurteilungen
  • Beratung und Unterstützung bei aufsichtsrechtlichen Sachverhalten
  • Prüfung, Beratung und Health Check im Zusammenhang mit den Qualified Intermediary Agreements (QI) und FATCA
  • Aktive Unterstützung beim Bewilligungsprozess als Bank oder Effektenhändler
  • Oursourcingdienstleistungen und Unterstützungsdienstleistungen im Bereich der internen Revision
  • Qualitätsreviews der internen Revision
  • Prüfung spezieller Bereiche in der Geldwäschereigesetzgebung
  • Prüfung und Begleitung von Kapitalmarkttransaktionen und der VSB 08
  • Beratung bei Fragen zu grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäften sowie dem Vertrieb von Finanzprodukten
  • Prüfung von öffentlichen Kaufangeboten, Fairnessopinions und Prospekten
  • Regulatory & Compliance Services