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REGULATORY AND COMPLIANCE

Finanzdienstleister bewegen sich in einem komplexen Umfeld voller sich stetig ändernder Vorschriften und Regulatorien. Wir stehen Ihnen mit unserem Know-how und unserer breiten Erfahrung im Bereich Regulatory and Compliance für Finanzdienstleister unterstützend zur Seite. Banken, Effektenhändler, Versicherungen, Kollektive Anlageformen (u.a. Fondsleitungen, Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen), Finanzgesellschaften, Spielbanken und Aufsichtsbehörden (u.a. FINMA, FMA, SRO) unterstützen wir bei Fragen aus den folgenden Rechtsbereichen:

  • Öffentliches und privates Bankenrecht
  • Börsengesetzgebung
  • Gesetzgebung über kollektive Anlageformen
  • Versicherungsgesetzgebung
  • Geldwäschereigesetzgebung
  • Finanzmarktstrafrecht
  • Gesellschaftsrecht
  • Banksteuerrecht (QI, EU-Zinsbesteuerung, FATCA, Abgeltungssteuerabkommen)

Wir bieten dabei ein umfassendes Portfolio an Dienstleistungen an, welche wir massgeschneidert für Ihr Unternehmen anwenden. Unsere Dienstleistungen erbringen wir unter anderem in den Bereichen:

  • Compliance
  • Corporate Governance
  • Insourcing der Compliance-Funktion
  • Legal and Regulatory Due Diligence
  • Beratung und Vertretung von Finanzinstituten in aufsichtsrechtlichen Verfahren
  • Vertragswesen
  • Outsourcing
  • Forensische Untersuchungen (in Zusammenarbeit mit Forensic Services)

Unsere Rechtsberater verfügen neben ihrer finanzmarktrechtlichen Know-how über praktische Erfahrung im Finanzsektor. Dank dem breiten Dienstleistungsangebot von BDO sind wir in der Lage, für spezifische Problemstellungen, auf das Wissen unserer Spezialisten in der ganzen Schweiz oder im internationalen BDO Netzwerk zurückzugreifen.